一、基金概览

　　1、基金二级市场交易简称：治理ETF。

　　2、二级市场交易代码：510010。

　　3、基金申购赎回简称：治理申赎。

　　4、申购赎回代码：510011。

　　5、2009年12月8日基金份额总额：1,123,524,362份。

　　6、2009年12月8 日基金份额净值：0.931元。

　　7、本次上市交易份额：1,123,524,362份。

　　8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

　　9、上市交易日期：2009年12月15日。

　　10、基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司。

　　11、基金托管人：中国农业银行股份有限公司。

　　12、上市推荐人：海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司

　　13、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、德邦证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、宏源证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、方正证券有限责任公司和东北证券股份有限公司等35家证券公司。

　　二、基金的募集与上市交易

　　（一）本基金上市前基金募集情况

　　1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2009年8月17日中国证监会证监许可[2009]795号文。

　　2、基金运作方式：交易型开放式。

　　3、基金合同期限：不定期。

　　4、发售日期：本基金自2009年8月31日至2009年9月18日进行发售，其中，网下现金发售的日期为2009年8月31日至2009年9月18日，网上现金发售日期为2009年9月18日，通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间为2009年9月16日至2009年9月18日，通过基金管理人进行网下股票认购的发售日期为2009年9月18日。

　　5、发售价格：1.00元人民币。

　　6、发售期限：网下现金发售15个工作日，网上现金发售1个工作日，通过发售代理机构进行网下股票认购3个工作日，通过基金管理人进行网下股票认购1个工作日。

　　7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

　　8、发售机构

　　（1）直销机构

　　投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票认购。

　　（2）代销机构

　　本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、德邦证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、中信证券股份有限公司和方正证券有限责任公司等证券公司。

　　本基金的网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的81家证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、信泰证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。

　　（二）基金合同生效

　　截至2009年9月18日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集确认的募集金额总额为 1,009,243,480.00元人民币（含所募集股票市值），折合基金份额1,009,243,480.00份；经基金注册登记机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计40,684.00元人民币，折合基金份额40,684.00份。本次募集所有资金已于2009年9月24日全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金托管专户；所募集股票已于2009年9月23日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户。

　　本次募集有效认购总户数为5,824户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本次募集期间募集金额（含所募集股票市值）和利息结转的基金份额共计1,009,284,164.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本基金管理人的基金从业人员没有认购本基金。

　　根据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等法律法规以及《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）、《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2009年9月25日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。

　　（三）基金份额折算

　　根据《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金管理人确定2009年12月4日为本基金的基金份额折算日，折算后的基金份额净值与基金份额折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。2009年12月4日，上证180公司治理指数收盘值为938.90点，本基金资产净值为1,054,880,523.33元，折算前基金份额总额为1,009,284,164份，折算前基金份额净值为1.045元。

　　根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为1.11319302（以四舍五入的方法保留到小数点后8位），折算后基金份额总额为1,123,524,362份，折算后基金份额净值为0.939元。

　　本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2009年12月7日进行了变更登记。折算后的基金份额保留到整数位（小数部分舍去，由此产生的误差计入基金财产）。投资者可以自2009年12月8日起在其上海证券交易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。

　　本基金管理人和基金托管人已根据折算后的基金份额总额进行了相应的会计处理，并互相核对。

　　（四）基金上市交易

　　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证债字［2009］215号。

　　2、上市交易日期：2009年12月15日。

　　3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

　　4、基金二级市场交易简称：治理ETF。

　　5、二级市场交易代码：510010。

　　投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

　　6、基金申购赎回简称：治理申赎。

　　7、申购赎回代码：510011。

　　投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、德邦证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、宏源证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、方正证券有限责任公司和东北证券股份有限公司等35家证券公司。

　　8、本次上市交易份额：1,123,524,362份。

　　9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

　　点击下载：上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告 (Word文件)