（２００６年第１号）

    基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

    基金托管人：中国建设银行股份有限公司

    二〇〇六年十二月

    【重要提示】

    交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００６年４月２５日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００６】７８号文核准募集。本基金基金合同于２００６年６月１４日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

    投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

    本招募说明书所载内容截止日为２００６年１２月１４日，有关财务数据和净值表现截止日为２００６年９月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

    一、基金管理人

    （一）基金管理人概况

    名称：交银施罗德基金管理有限公司

    住所：上海市交通银行大楼二层（裙）

    办公地址：上海市浦东银城中路１８８ 号交银金融大厦

    邮政编码：２００１２０

    法定代表人：谢红兵

    成立时间：２００５年８月４日

    注册资本：贰亿元人民币

    存续期间：持续经营

    联系人：陈超

    电话：（０２１）６１０５５０５０

    传真：（０２１）６１０５５０３４

    交银施罗德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下：

    （二）主要成员情况

    １、基金管理人董事会成员

    谢红兵先生，董事长，双学士学历。历任交通银行上海分行杨浦支行副行长、行长、静安支行行长、总行基金托管部副总经理、总经理。

    吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，现任交通银行总行预财部副总经理。

    刘海红女士，董事，硕士学历。历任交通银行北京分行外汇业务处副处长（主持工作）、交通银行北京分行营业部总经理，现任交通银行总行公司业务部副总经理。

    周翔女士，董事，学士学历。历任交通银行信贷部贷款处副主管、主管、交通银行信贷部风险资产管理处副处长、交通银行风险资产管理部债权处置处副处长、处长，现任交通银行资产保全部总经理。

    雷贤达先生，董事、总经理，学士学历、加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、宝源投资管理（香港）有限公司执行董事。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。

    葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。

    孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。

    王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。

    陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。

    ２、基金管理人监事会成员

    尹宝玉女士，监事，学士学历，高级经济师。历任交通银行国外业务部总经理、交通银行常务董事，交通银行系统工会专职副主任、常务董事、主任。

    金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。

    裴关淑仪女士，监事，双硕士学位、特许金融分析师（ＣＦＡ）、金融风险管理师（ＦＲＭ）。历任宝源投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及ＩＴ部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部经理。

    ３、公司高管人员

    谢红兵先生，董事长，双学士学历。历任交通银行上海分行杨浦支行副行长、行长、静安支行行长、总行基金托管部副总经理、总经理。

    雷贤达先生，董事、总经理，学士学历、加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、宝源投资管理（香港）有限公司执行董事。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。

    吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。

    许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

    莫泰山先生，副总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长。

    ４、本基金基金经理

    李旭利先生，基金经理，中国人民银行研究生部经济学硕士。１９９８年至２００５年任职于南方基金管理有限公司，曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。其中１９９９年９月至２００４年１月担任基金天元基金经理助理、基金经理，２００４年１月至２００５年７月担任南方基金管理有限公司投资总监及南方稳健成长证券投资基金基金经理。２００６年６月１４日起担任本基金基金经理至今。现任交银施罗德基金管理有限公司投资总监。

    于晖先生，基金经理助理，金融学硕士，工学学士，工程师，４年证券、基金从业经验，历任上海证券有限公司研究发展中心研究员，申银万国证券研究所行业研究员，国联安基金管理有限公司投资组合管理部高级研究员，曾获２００４年度“新财富”最佳分析师汽车行业全国第一名。２００５年加入交银施罗德基金管理有限公司，任投资研究部研究员。

    李立先生，基金经理助理，经济学硕士，６年证券、基金从业经验。历任中国科技证券有限公司高级经理，招商基金管理有限公司股票投资高级经理，２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司，任投资研究部研究员。

    ５、投资决策委员会成员

    主席：李旭利 （投资总监）

    委员：雷贤达 （董事、总经理）

       莫泰山（副总经理）

       程义全（研究总监）

       赵枫 （基金经理）

       陈晓秋（基金经理）

       周炜炜（基金经理）

    秘书：赵春来（中央交易室代表）

    二、基金托管人

    一、基金托管人情况

    （一）基本情况

    名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

    住所：北京市西城区金融大街２５号

    办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

    法定代表人：郭树清

    成立时间：２００４年０９月１７日

    组织形式：股份有限公司

    注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

    存续期间：持续经营

    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

    联系人：尹  东

    联系电话：（０１０） ６７５９５１０４

    中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史。其前身中国人民建设银行于１９５４年成立，于１９９６年易名为中国建设银行，是中国的四大国有商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。截至２００５年１２月３１日止，中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）总资产达人民币４５，８５７．４２亿元，客户存款达人民币４０，０６０．４６亿元，２００５年实现税前利润人民币５５３．６４亿元。截至２００５年１２月３１日止，中国建设银行在中国内地设有１３，９７７个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。英国《银行家》杂志２００５年７月公布的世界１，０００家大银行按一级资本排名中，中国建设银行列第２５位，并被评选为中国“年度最佳银行”；荣获《财资》杂志２００５年“中国最佳国内银行奖”；《全球托管人》杂志主办的“２００５年新兴市场托管服务调查”中，获得“中国最佳托管银行”称号。

    中国建设银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处７个职能处室，现有员工７０余人。

    （二）主要人员情况

    罗中涛，基金托管部总经理，曾就职于国家统计局、建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计